证券“黑窝”非法伎俩

    深圳作为中国证券活动最为频繁的地区之一，深圳证监局对非法证券活动的危害性以及与之斗争的长期性、艰巨性有着深刻的认识。早在上世纪９０年代开始，该局就联合深圳公安、工商等部门，对非法证券活动始终保持高压和严打态势。自２０００年以来，共联合公安、工商等部门查处非法证券期货活动３７起，其中非法经营证券业务类３起，非法经营期货业务类２起，非法公开发行或变相公开发行证券业务案１起，非法代理买卖未上市公司股票类６起，非法从事证券期货投资咨询业务类２５起。

    “绝大多数非法证券活动都涉嫌犯罪，往往具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复的特点。”深圳证监局有关人士分析，他们往往租用廉价办公场地，以高额回报为诱饵，通过各种欺骗手段，收取投资者的咨询费或购买股票款项。一旦有风吹草动，立即退房消失，上当的投资者难以追讨损失。其营业地点和公司名称频繁变更，一般投资者不明真相，容易上当受骗。

    ２００７年４月，深圳市政府召开了“深圳市严厉打击非法证券活动暨打非维稳表彰会议”，下发《关于进一步严厉打击非法证券活动的通知》，并在原有“维稳联席会议”基础上，成立深圳市“整治非法证券活动协调小组”（以下简称“协调小组”）。一年来，在协调小组的领导下，市公安局、工商局、深圳证监局等各部门组织了多次联合执法行动，有力地遏制了深圳辖区非法证券经营活动的蔓延。

    去年８月，市公安局联合证监局等部门，一举端掉了华Ｘ达投资、擒龙投资等三家非法证券经营机构的４个窝点。是次行动现场控制涉嫌违法人员２７８名，公安机关刑事拘留犯罪嫌疑人２４名，初步确定三家机构的违法收入７００余万元。

    上述三家证券“黑窝”的盈利模式是什么呢？据了解，主要是在人才市场招聘大量员工，培训这些员工掌握程式化的“抠客技巧”，通过电话营销与投资者洽谈合作招揽客户，由公司向投资者提供所谓的证券信息。如果投资者获得收益，公司将按比例分成；如果不赚钱，公司将不承担任何责任。

    “在大牛市里，这些公司的赚钱概率自然地高了。”据参与侦破擒龙公司行动的南山区公安分局经侦大队办案警官透露，类似投资公司的投入和经营成本低，根本就不可能有专业的股票研究团队。他们通常是采取“拿来主义”，筛选网络上的荐股资料，推荐给客户。

    经初步调查，擒龙公司自２００６年３月份成立以来，以非法手段获取全国各省市股民客户资料，随后向客户提供买卖股票信息，后按股票交易获利分成，获利１６０余万元人民币。

    最让人不解的是，擒龙公司负责人张某在向数千客户推荐很多大牛股的同时，自己的巨额非法所得却从不投资于股市，而是作为定期存款存入银行。这种公司对外宣称的“专家团队”是否存在就不言而喻了。